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【崗位職責(zé)】 1、負責(zé)統(tǒng)籌安排、指導(dǎo)轄區(qū)合規(guī)管理人員開展日常合規(guī)管理、反洗錢等工作，加強轄區(qū)合規(guī)隊伍建設(shè)，建立公司對分支機構(gòu)的良好的合規(guī)管理秩序，督促全員執(zhí)行合規(guī)展業(yè)的理念； 2、對分支機構(gòu)日常經(jīng)營活動中的合規(guī)風(fēng)險管理環(huán)節(jié)、對外報送的資料進行必要的合規(guī)審核，為分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中遇到的合規(guī)事項提供合規(guī)咨詢； 3、負責(zé)對分支機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理情況進行檢查與合規(guī)評估，指導(dǎo)分支機構(gòu)處理合規(guī)風(fēng)險事項，包括但不限于違法違規(guī)風(fēng)險事件的舉報、投訴，并對分支機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險事項進行監(jiān)督、報告和整改落實； 4 負責(zé)協(xié)助分支機構(gòu)負責(zé)人與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織進行有效溝通，并統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)及指導(dǎo)分支機構(gòu)接受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織的調(diào)研、檢查及走訪； 5、負責(zé)與分支機構(gòu)合規(guī)管理有關(guān)的合規(guī)報告、案例分析等材料的撰寫工作，牽頭制定分支機構(gòu)的合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查等合規(guī)工作計劃，并組織實施； 6、負責(zé)統(tǒng)籌轄區(qū)分支機構(gòu)投資者教育工作的計劃與安排，并督促分支機構(gòu)認真落實投資者教育工作要求； 7 負責(zé)公司合規(guī)部門關(guān)于分支機構(gòu)合規(guī)管理要求的上傳下達，并負責(zé)指導(dǎo)、敦促落實，以及按時按質(zhì)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 【任職條件】 1、全日制碩士研究生及以上學(xué)歷，法律專業(yè)背景，通過司法考試、具備法律職業(yè)資格證或相關(guān)法律專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先錄用。財務(wù)/會計/信息技術(shù)專業(yè)背景亦可考慮。 2、掌握證券業(yè)務(wù)知識，熟悉證券業(yè)務(wù)基本操作規(guī)則，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定等，具有良好的證券行業(yè)合規(guī)風(fēng)險意識。 3、具備一定的邏輯思維和發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力，有較強的語言表達能力、公文寫作功底，具備良好的人際溝通能力、團隊管理能力及合作精神。 4、通過證券、基金從業(yè)資格考試，具有三年以上證券行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷、經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)或風(fēng)控管理經(jīng)驗。